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老牌投顾上海证华、上海森洋被撤业务资质,相关人员构成诈骗罪

[编辑:永太净化设备经营部] [时间:2022-04-13]

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老牌投顾机构上海证华、上海森阳被撤证券服务业务许可,相关人员构成诈骗罪。

据证监会3月25日消息,近日,证监会依法撤销上海证华证券投资咨询顾问有限公司(原名上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司)和上海森洋投资咨询有限公司的证券投资咨询服务业务许可。

经查,两家机构的违法事实包括:提供、传播虚假或者误导投资者的信息;向投资人承诺收益等。

“上述两家机构的违法行为严重扰乱市场秩序,社会影响特别恶劣,相关人员已构成诈骗罪,依法承担刑事责任。”证监会称。

上海证华证券投资咨询顾问有限公司,利来w66官网官方下载,曾用名“上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司”,成立于1993年。其官网显示,新兰德在国内的首创包括:编辑第一套股市丛书《新兰德股票丛书》;编制国内第一份股市传真报告《新兰德咨询报告》;研制国内第一套上市公司资料的咨询软件: 新兰德财经信息咨询系统等。

不过,近年,新兰德陷“荐股”诈骗套路被曝光,实控人因欺诈罪获刑。

2020年11月,浙江省绍兴市中级人民法院判决认定时任上海新兰德法定代表人、总经理曹某超及安徽分公司负责人曹某英、王某弟、罗某等四人构成诈骗罪,依法承担刑事责任。

今年3月1日,证监会公布了对上海证华的行政处罚决定书,经查明,该公司存在未按照规定保存有关文件和资料;提供、传播虚假或者误导投资者的信息;向投资人承诺收益等违法事实。

证监会对其处以30万元罚款,撤销证券服务业务许可。

此次另一家被撤销业务资质的机构上海森洋投资咨询有限公司,成立于1994年,是国内首批获证监会批准的具有证券咨询资格的咨询公司之一。

今年3月1日,证监会对上海森洋作出行政处罚决定,经查明,2017年3月至2018年5月,上海森洋招聘大量人员,虚构事实进行宣传和展业,吸引客户缴费,共向3034名客户收取了咨询服务费。该公司存在提供、传播虚假或者误导投资者的信息,向投资人承诺收益的违法行为。

证监会称,近年来,证监会按照“零容忍”工作方针,持续加强对证券投资咨询机构的监管执法,切实维护资本市场平稳健康发展。证监会称,作出上述决定是监管部门从严打击咨询领域违法行为,进一步提高违法成本的重要举措。

下一步,证监会将坚决贯彻落实中办、国办印发的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,坚持“零容忍”工作方针,立足防范化解金融风险和保护投资者合法权益,严厉打击证券投资咨询机构各类违法违规行为,维护市场公开公平公正的秩序,着力构建行政、刑事、民事的全方位立体式追责体系,塑造良好市场生态。

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文章作者

周楠

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